【宏源证券股份有限公司合并】场外证券业务备案新规出炉 建立黑名单制度


发布时间:2020-09-22 11:50:22 阅读量:395 作者:日麒

按照《办法》要求,中国证券业协会通过场外证券业务报告系统接收备案材料宏源证券股份有限公司合并。备案机构应当于首次开展某项应备案业务之日起一个月内报送备案申请表和承诺函;场外证券业务说明书;场外证券业务相关内部管理制度,包括但不限于内部控制、风险控制、合规、投资者保护等制度。对首次业务备案,业务备案材料不完备的,中国证券业协会在接收备案材料5个工作日内一次性告知备案机构补正。中国证券业协会未在5个工作日内提出材料补正要求或其他问题的,视为接受备案。

《办法》规定,场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务,包括但不限于场外证券销售与推荐;场外证券资产融资业务;场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务;场外自营与做市业务;场外证券中间介绍;场外证券投资咨询业务;场外证券财务顾问业务;场外证券经纪业务;私募股权众筹;场外证券产品信用评级;场外金融衍生品等十四种业务形式,同时,上述业务均需在中国证券业协会进行备案。

此外,中国证券业协会建立场外证券业务黑名单制度,将严重违规的备案机构及相关人员列入黑名单,期限6个月到24个不等,违反其他规定情节特别严重的,中国证券业协会将其永久列入黑名单宏源证券股份有限公司合并。列入黑名单的备案机构不得新开展相同场外证券业务。 (程丹)

数据统计,目前达到资管业务资格的期货公司达110家,先前已获得资格的期货公司有37家。这意味着占比70%的期货公司将进入大资管时代,与银行资管、券商资管这些“大哥”进入了同一个赛场。

公开信息显示,自今年8月以来,天目药业已因多种问题遭遇监管部门“过问”宏源证券股份有限公司合并。8月,上交所向天目药业下发通报批评意向书,该意向书中指出公司存在的三大问题,其中包括“对于黄山市天目药业有限公司整体搬迁事项以定期报告替代临时公告”;未按规定及时披露转让子公司深圳京柏医疗设备有限公司股权事项;以及拒不配合上海证券交易所的日常监管工作。

广发证券分析师刘国清认为,这是军工改革过程中的波折,不会改变军工体制改革趋势,仍然长期看好军工行业的发展。强军是中国的长期目标,是实现国家战略的重要基础,强军需要通过军队改革和国防科技领域改革才能实现。因此,成飞集成负面信息带来的行业调整可能会带来明年的投资机会。

上周末成飞集成爆出重大利空后,一时间各大股吧都哀鸿遍野,而军工板块分级基金的投资者也不好过。据某股票论坛显示,有新入市的股民拿准备买房的首付钱全仓买了军工B,而他在购买前甚至不知道军工B是基金,并不是个股,只是看到有人推荐,前期涨势又不错,就买了。类似的分级B基金投资者并不是少数,这一次成飞集成案例给新入市的投资者上了生动而惨痛的一课。

事实上,与成飞集成相关联的基金并非只有军工板块基金。根据成飞集成三季报,除了富国中证军工指数分级持有成飞集成135.76万股外,华夏中小板ETF还持有50.42万股。另外,根据基金三季报,广发中小板300ETF联接也持有1400股成飞集成。由于15日中小板指上涨1.79%,华夏中小板ETF跟随上涨1.93%,广发中小板300ETF上涨1.27%,由此看来并未受到显著影响。对此,有人认为,军工板块暂时利空出尽,军工B因此不存在太大的风险;但也有人认为,成飞集成连续跌停的可能性很大,军工B等分级基金仍然存在巨大风险。

中报披露进入第三周,发布中报的公司越来越多,本周将有115家公司的中报与投资者见面。

继将近一个月的停牌之后,成飞集成上周发出公告表示,重组方案未能在股东大会之前获得主管部门批准,公司重大资产重组事项终止。受此消息影响,成飞集成复牌跌停,连带影响航天军工板块早盘一度跌幅逾2%,军工B跌逾7%。尽管收盘板块翻红,但个股分化明显,成飞集成依旧封死跌停。

张晓军强调,市场操纵的作案手法呈现出一些新的变化:一是账户关联隐蔽化。从原来的使用本人账户或借用亲属账户,到无任何身份关联的融资户的使用;通过多地多点布局、使用无资金往来的多账户进行分工操纵等。

证券 业务 系统

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网友评论:

来自青岛的网友说:评论时间:2020-09-22

要有多坚强,才敢念念不忘。回复


来自南宫的网友说:评论时间:2020-09-22

很多时候,宁愿被误会,也不想去解释。信与不信,就在你一念之间。懂我的人,何必解释。回复


来自丹阳的网友说:评论时间:2020-09-22

最早写诗的几年,那些未成熟半成熟的意念都在指缝散作缤纷的雨回复


来自德惠的网友说:评论时间:2020-09-22

世界上最难忘记的两件事,一是遇见,二是忘记。回复


来自公主岭的网友说:评论时间:2020-09-22

明明知道自己很受伤了,却说你不必觉得欠我什么。回复


来自偃师的网友说:评论时间:2020-09-21

暗恋最伟大的行为,是成全。你不爱我,但是我成全你。真正的暗恋,是一生的事业,不因他远离你而放弃。没有这种情操,不要轻言暗恋。回复


来自汾阳的网友说:评论时间:2020-09-21

有你的时候下雪都不觉得冷,自己一个人的时候,晴空万里却觉得萧瑟。回复


来自宜宾的网友说:评论时间:2020-09-21

这是深藏于心底无法示人的温暖,而我,喜欢着这份疼痛的温柔,因为,有着幸福和快乐,真真切切,下了眉头,却上心头……回复


来自汾阳的网友说:评论时间:2020-09-20

给不了她未来,就别坏了她的清白。 做不了良人也别做贱人。回复


来自襄阳的网友说:评论时间:2020-09-20

真心等你的人,他总会真心等下去,不愿意等你的人,总是一转身就牵了别人的手。回复


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