【银行人员算证券从业人员吗】新一轮新股发行改革起航 约束减持行为


发布时间:2020-09-21 13:32:10 阅读量:858 作者:灿厚

约束减持行为银行人员算证券从业人员吗

中国证监会发布了《进一步推进新股发行体制改革的意见(征求意见稿)》,启动新一轮新股发行体制改革。此《征求意见稿》将从推进新股市场化发行机制、强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务、进一步提高新股定价的市场化程度、改革新股配售方式和加大监管执法力度等方面深化新股发行体制改革。

“《征求意见稿》给我印象最深的就是上市公司大股东锁定期结束后,在两年内减持的,减持价不低于发行价,这是重大利好。”第一创业证券总部高级投资顾问石雄如是说。

根据《征求意见稿》,发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月银行人员算证券从业人员吗。 此外,《征求意见稿》提高了公司大股东持股意向的透明度。根据《征求意见稿》,发行人应当在公开募集及上市文件中披露公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向。持股5%以上股东转让股票,应在相关信息披露文件中披露股东减持原因、该股东未来持股意向、减持行为对公司治理结构及持续经营的影响。

“不允许别人减持是不对的,但不透明也是不对的。这几条都加大了约束力,通过披露使得交易更加公开、透明。”英大证券研究所所长李大霄说。

改革新股发行机制

《征求意见稿》提出申请首次公开发行股票的在审企业,可申请先行发行公司债。“企业进入IPO程序后,符合监管要求、获得批准的,便可发公司债。我们积极探索和鼓励企业以发行普通股之外的其他股权形式或以股债结合的方式融资。”证监会相关部门负责人说。

据介绍,《征求意见稿》还有一个亮点就是进一步提前招股说明书预先披露时点,加强社会监督。“发行人招股说明书申报稿正式受理后,即在中国证监会网站披露,企业即要承担相关法律责任。”

《征求意见稿》放宽首次公开发行股票核准文件的有效期至12个月银行人员算证券从业人员吗。根据《征求意见稿》,发行人自取得核准文件之日起至公开发行前,应参照上市公司定期报告的信息披露要求,及时修改信息披露文件的内容,补充财务会计报告相关数据,更新预先披露的招股说明书;期间发生重大会后事项的,发行人应及时向证券监管部门报告并提供说明;保荐机构及相关中介机构应持续履行尽职调查义务。发行人发生重大会后事项的,由证券监管部门按审核程序决定是否需要重新提交发审会审议。

在新股配售方式方面,新股发行网下配售拟向社保公募倾斜。根据《征求意见稿》,网下配售的新股中至少40%应优先向公募证券投资基金和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金配售。《征求意见稿》同时调整了网下配售比例:公司股本4亿元以下的,网下配售比例不低于本次公开发行股票数量的60%;公司股本超过4亿元的,网下配售比例不低于本次公开发行股票数量的70%。余下部分向网上投资者发售。既定的网下配售部分认购不足的,应当中止发行,发行人和主承销商不得向网上回拨股票。

根据《征求意见稿》,公开发行股票数量在4亿股以下的,提供有效报价的机构投资者和个人投资者应分别不少于20人;公开发行股票数量在4亿股以上的,提供有效报价的机构投资者和个人投资者应分别不少于50人。有效报价人数不足的,应当中止发行。

据悉,新股发行体制改革方案征求意见到6月21日结束,结束后监管部门根据征求意见情况进行修订并正式发布。方案正式发布后,在审企业已完成审核进程,并且符合新的发行改革方案内容要求的,就具备了给予核准批文的条件。

贺强进一步指出,发展股转系统,完善场外市场建设,是国内建立多层次资本市场的关键所在。建立多层次资本市场,单纯靠发展创业板等场内市场并不足够,更重要的是场内市场与场外市场的层次。

而中山证券“惠率通”开通两融则更加麻烦。尽管和佣金宝一样,实行万分之二点五的佣金,但惠率通开户仅限普通证券账户,暂时不包含融资融券开户。“您通过惠率通交易满6个月之后,可以就近到我司营业网点申请开立融资融券账户,但为保证客户信息的安全性,须同时满足在其他券商的融资融券账户已销户的监管要求。”这意味着如果一位投资者所在地没有中山证券营业部,那么就无法通过惠率通进行两融交易,或者要花费很长时间和成本去完成开户。

一些此前已为市场熟知的营业部,如西藏同信证券上海东方路营业部,8月22日以来运作过华贸物流、重庆港九、上港集团、浦东金桥等近10只标的,华泰证券深圳益田路荣超商务中心则一度出现在海南高速、罗牛山、天津海运、飞马国际等标的股买入席位中。此外,光大证券宁波解放南路、国泰君安上海江苏路、中投证券无锡清扬路、国信证券深圳泰然九路等营业部席位涉足的“炒地图”标的众多,且频繁更换、反复炒作,也正是在这些游资击鼓传花的动作下,才造就了“炒地图”行情的火爆。

自8月22日商务部网站正式公布上海自贸区获批消息算起,短短10个交易日,华贸物流(603128,收盘价15.67元)涨幅翻番,位居自贸区概念股涨幅之首。上港集团、锦江投资、申达股份等标的累计涨幅亦超50%。

任泽松表示,看好代表未来中国经济发展方向的战略新兴产业,如互联网、信息技术、生物医药、新材料、环保等行业。

据悉,为了规范相关方行为,证监会近期正在集中对上市公司股东、关联方以及上市公司的承诺事项进行清理和专项检查。包括要求上市公司对相关方承诺未履行情况进行专项披露,对已经履行完毕承诺的履行情况进行抽查,对超期未履行的承诺事项进行专项检查并采取监管措施督促履行等。

华谊兄弟9月3日发布的公告显示,全资子公司浙江华谊拟以2.52亿元股权转让价款,收购南京弘立星恒文化传播有限公司(弘立星恒)和南京嘉木文化传播有限公司(嘉木文化)合计持有的浙江常升影视制作有限公司(浙江常升)70%的股权,收购完成后,公司持有浙江常升70%的股权。

据上述负责人介绍,相关的制度安排包括:推行账户实名制、投资者适当性制度,严把开户关,防止分仓行为和违规资金流入;制定严格的风控制度,严密监控投机炒作能力,强制将过度投机力量挤出市场;严格套保和套利业务管理,实行额度申请制,对机构大户从事前、事中、事后进行全程监管,防止其利用较大持仓额度操纵市场;全程严密监控重点机构、重点账户、重大交易,及时发现、及时报告、及时查处,坚决打击各种异常、违规交易行为。

新股 新一轮 市场化

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网友评论:

来自吴江的网友说:评论时间:2020-09-21

白茶清欢无别事,我在等风也等你。回复


来自敦煌的网友说:评论时间:2020-09-21

想要看清事实,必须要经历一些疼痛。回复


来自齐齐哈尔的网友说:评论时间:2020-09-21

友情和爱情一样,也是有保鲜期的,想一想,有多少已经不联系的朋友,默默地存在于你的通讯录中。不是不想联系,实在是人生残酷,时空变幻,你我再无交集。与其相见,不如怀念;与其攀缘,不如随缘。人生不过是一场旅行,你路过我,我路过你,然后,各自修行,各自向前。回复


来自惠州的网友说:评论时间:2020-09-21

世界上有两种可以称之为浪漫的情感,一种叫相濡以沫,一种叫相忘于江湖。我们要做的是争取和最爱的人相濡以沫,和次爱的人相忘于江湖。回复


来自淮安的网友说:评论时间:2020-09-21

你连自己身上的肥肉都搞不定,还想搞定别人的心。回复


来自株洲的网友说:评论时间:2020-09-20

爱是一场催眠,醒来之后你被谁吸了灵。这就是为什么爱过之后,总觉得不仅失去他,也失去了一部分自己。被爱的人总是掌灵者,去爱的人反而失魂。在每段真心付出的感情中,总有一个人献祭了灵魂,收获了残忍。回复


来自滕州的网友说:评论时间:2020-09-20

如果有一天我变了,请你记住,有一句话叫做拜你所赐。回复


来自遵化的网友说:评论时间:2020-09-20

人分两种,一种人有往事,另一种人没有往事。有往事的人爱生命,对时光流逝无比痛惜,因而怀着一种特别的爱意,把自己所经历的一切珍藏在心灵的谷仓里。没有往事的人对时光流逝毫不在乎,这种麻木使他轻慢万物,凡经历的一切都如过眼烟云,随风飘散,什么也留不下。回复


来自天水的网友说:评论时间:2020-09-19

记住太阳光是健康唯一的来源,比什么药都好。回复


来自江都的网友说:评论时间:2020-09-19

人最悲哀的,并不是昨天失去得太多,而是沉浸于昨天的悲哀之中;人最愚蠢的,并不是没有发现眼前的陷阱,而是第二次又掉了进去;人最寂寞的,并不是想等的人还没有来,而是这个人已从心里走了出去。回复


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