【中信证券 高管名单】基金业务外包服务指引发布 机构开展业务应备案


发布时间:2021-04-16 01:43:57 阅读量:4133 作者:爵立

记者 曹乘瑜中信证券 高管名单

中国证券投资基金业协会24日发布《基金业务外包服务指引》,对外包机构采取备案制,要求其定期报送业务情况,办理私募基金份额(权益)登记机构应将私募基金份额(权益)集中登记至中国结算中信证券 高管名单。

协会表示,随着登记的私募基金管理人不断增多,登记在册的私募基金管理人的规模、经营范围、公司治理等千差万别中信证券 高管名单。为了使私募基金管理人自主发行产品能尽早通过外包解决中后台业务的紧迫需求,鼓励其自主发行产品时将部分管理人职责外包给第三方专业的基金业务外包服务机构,协会从今年1月份开始召开了十多次业务外包服务座谈会,最终形成了针对公私募产品共同适用的《指引》终稿。

《指引》明确,外包服务是指外包机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

《指引》强化规范关键业务环节,弱化行政牌照管理。外包机构应在业务开展前到协会备案,协会对外包机构通过协会网站电子备案平台填报资料的完整性进行核对,材料齐备的给予备案,不是行政许可。办理份额登记业务的机构取得备案回执后向中证信息技术服务公司申请份额登记代码。每季度、年度,外包机构应向协会报送外包业务情况表、运营情况报告。外包机构应当对备案材料的真实、准确、完整负责。

《指引》强化外包业务独立性,防范利益冲突。《指引》要求外包机构采取有效的内控与隔离措施。外包机构在开展外包业务的同时,提供托管服务的,应设立专门的团队与业务系统,外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离,有效防范潜在的利益冲突。《指引》要求引入第三方监督保证客户资金安全。办理基金销售业务的机构应切实保障销售结算资金安全;办理私募基金销售、销售支付业务的机构如果开立销售结算资金归集账户的,应由中国结算或具备基金销售业务资格的商业银行、证券公司作为监督机构,实施有效监督,并在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。

《指引》鼓励基金份额登记业务外包。《指引》保留了私募基金管理人自行办理较为简单的份额登记业务的权利,但应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。私募基金销售和份额登记机构也应通过基金中央数据交换平台交换基金份额(权益)、合同等基金销售信息及相关变更信息,并集中登记基金份额(权益),以便及时对外包业务开展情况进行分析总结,掌握基金外包业务风险点,提高协会事中、事后行为管理能力。

不过,日前证监会发布的新版退市意见,对主动退市做了详尽说明,逐项列举了因为收购、回购、吸收合并以及其他市场活动引发的7种主动退市情形。针对主动退市的特殊性,在实施程序、后续安排等方面做出了有别于强制退市的专门安排,包括经过股东大会双2/3表决通过、聘请独立财务顾问进行专业把关、要求独立董事发表意见等。同时,为引导市场化的主动退市,还规定了一系列有针对性的配套政策措施。

昨日,有行业内分析师接受《证券日报》记者采访时表示:“随着国家安全战略的升级、国防军费开支增长及军工改革等方面带来的利好,国防军工行业已经展现了较为广阔的发展空间。”

基金 业务 机构

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网友评论:

来自永城的网友说:评论时间:2021-04-16

那些扬言陪你走完一生的人,总是迷路。回复


来自龙海的网友说:评论时间:2021-04-16

最是那一低头的温柔 像一朵水莲花不胜凉风的娇羞回复


来自吉林的网友说:评论时间:2021-04-16

曾经以为自己没心没肺,即使受过伤害,也会很快忘记做回快乐的自己,其实不是,到处都是他留下的记忆,越想忘记,反而会记得越深,每一次想起都会让自己很痛很痛……回复


来自大庆的网友说:评论时间:2021-04-16

曾经,视你为命一样,而如今,只能嘲笑我的曾经。回复


来自尚志的网友说:评论时间:2021-04-16

明言着轻蔑什么人,并不是十足的轻蔑。惟沉默是最高的轻蔑,最高的轻蔑是无言,而且连眼珠也不转过去。回复


来自毕节的网友说:评论时间:2021-04-15

聪明人嘲笑幸福是一个梦,傻瓜到梦中去找幸福,两者都不承认现实中有幸福。看来,一个人要获得实在的幸福,就必须既不太聪明,也不太傻。人们把这种介于聪明和傻之间的状态叫作生活的智慧。回复


来自淮北的网友说:评论时间:2021-04-15

尖酸刻薄的话少说,冲动任性的事少做。回复


来自吴江的网友说:评论时间:2021-04-15

如果个性是一种错,那麽我已壹错在错。如果帅是一种罪过,那麽我已罪恶滔天。如果聪明要受惩罚,那我岂不是该千刀万寡如果谦虚要受责駡,我怎能逃过妒忌的嘴巴。回复


来自益阳的网友说:评论时间:2021-04-14

我之甘冒世之不韪,竭全力以争取,非特求免凶残之痛苦,实求良善之安顿,求人格之确立,求灵魂之救度耳。我将于茫茫人海中,访我唯一灵魂之伴侣。得之,我幸;不得,我命。回复


来自龙泉的网友说:评论时间:2021-04-14

天下就没有偶然,那不过是化了妆的、戴了面具的必然。回复


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