【证券呼叫坐席岗】国信证券前员工违规入股IPO项目被处罚


发布时间:2021-05-13 07:15:53 阅读量:72359 作者:朝寒

证监会认为证券呼叫坐席岗,保荐机构从业人员在参与企业改制上市过程中,突击入股拟上市公司,待股票上市后高价卖出的行为,属于《证券法》第四十三条关于禁止证券从业人员参与股票交易的规制范畴,戴丽君的辩解理由不能成立:

证监会23日发布的中国证监会行政处罚决定书显示,日前依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会对时任国信证券投资银行事业部业务六部总经理戴丽君和时任国信证券投资银行事业部业务六部副总经理刘兴华借用他人名义持有、买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人戴丽君、刘兴华要求申辩和听证。2015年3月16日,证监会依法举行听证会,听取了戴丽君和刘兴华的陈述、申辩。听证后,证监会对戴丽君和刘兴华提出的申辩意见进行了复核。本案现已调查、审理终结。

证监会称,经查明,戴丽君和刘兴华以应某名义持有、买卖天润曲轴股票的行为,违反了《证券法》第四十三条第一款关于证券公司的从业人员不得直接或者借他人名义持有、买卖股票的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,证监会决定,没收戴丽君违法所得121,879,231.81元,并处以300万元的罚款;没收刘兴华违法所得20,997,600元,并处以150万元的罚款。

从去年下半年开始一路上涨的搜于特(002503,前收盘价23.30元),在停牌仅十几天之后即发布公告称,公司将以3.24亿元入股广州市汇美服装有限公司(以下简称汇美服装)。此次股权转让和增资完成后,公司将持有汇美服装注册资本的25.20%。公司股票将于今日复牌。

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会议最后,慧聪家电推出了“2018慧聪家电交易会”计划。届时,慧聪家电将优先与慧品牌合作客户进行合作,近一步打通新零售、新制造的生态脉络。

对于翰宇药业起诉麦迪克斯股东一事,方正证券分析称,麦迪克斯已经不在翰宇药业的战略范围内,诉讼能否取胜对公司的意义不大。公司提出诉讼并非为了重启收购麦迪克斯,最终协商的可能性较大。

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截至收盘,沪指报收3290.90点,涨4.83点,涨幅为0.15%,成交3276亿元;深成指报收11525.1点,跌31.56点,跌幅为0.27%,成交3161亿元。(中新网证券频道)

在郑立昌看来,和挑选投资A股的公募基金不同的是,选择新三板产品首要考虑的是管理机构的实力,即产品管理人是否具备新三板投资和管理经验,他们的投资能力是否契合新三板产品的特征。而基金经理在新三板产品中的收益率权重占比没有公募高,做好新三板产品的投资,不能依靠个人的单打独斗,而要看团队的投研实力。

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法因数控、合肥城建、哈高科、广电运通、中达股份等12股涨停;江泉实业、新能泰山、盛屯矿业等跌幅居前。(中新网证券频道)

午后开盘,沪指继续上攻步伐,站稳3100点,创7个月新高。截至尾盘,沪指收3125.20点,涨2.44%;深成指收10822.11点,涨2.79%;创业板报2193.21点,涨3.27%。

而沈萌向记者表示,对上市公司来说,风神股份违法将业绩上调这么大的比例,如果加上对公司股票市值的影响,利润带来的影响将进一步放大。因此,仅仅60万元的处罚金额对风神股份来说就是隔靴搔痒。如果风神股份年报造假事件仅仅以处罚60万元结束,这甚至相当于变相鼓励上市公司进行财务报表业绩造假,“对于这类公司,国家应该给予严厉的处罚”。(见习记者 王荆阳)

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网友评论:

来自兴平的网友说:评论时间:2021-05-13

走好选择的路,别选择好走的路。回复


来自洪湖的网友说:评论时间:2021-05-13

尖酸刻薄的话少说,冲动任性的事少做。回复


来自信州区的网友说:评论时间:2021-05-13

温柔要有,但不是妥协,我们要在安静中,不慌不忙的坚强。回复


来自邛崃的网友说:评论时间:2021-05-13

时光越老,人心越淡。曾经说好了生死与共的人,到最后老死不相往来。岁月是贼,总是不经意地偷去许多,美好的容颜,真实的情感,幸福的生活。也许我们无法做到视若无睹,但也不必干戈相向。毕竟谁都拥有过花好月圆的时光,那时候,就要做好有一天被洗劫一空的准备。回复


来自晋中的网友说:评论时间:2021-05-13

青春是打开就合不上的书,爱情是扔出就收不回的赌注。回复


来自余姚的网友说:评论时间:2021-05-12

强大一些,要相信你自己。坚定一些,要相信自己的感觉。回复


来自开远的网友说:评论时间:2021-05-12

白头偕老这件事其实和爱情无关,只不过是忍耐。但忍耐却是一种爱,所以,真正爱你的人,其实就是愿意一直忍耐你的人。回复


来自天门的网友说:评论时间:2021-05-12

我们的成熟是由两组成,一半是对美好的追求,一半是对残缺的接纳。回复


来自龙口的网友说:评论时间:2021-05-11

自己喜欢的东西就不要问别人好不好看,你努力合群的样子,并不漂亮,你的生活不会因为别人的话变好。回复


来自张家口的网友说:评论时间:2021-05-11

时光的残忍正在于,她只能带你走向未来,却不能带你回到过去。回复


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