【手机开通中信证券账户】19家上市券商全部披露内控评价报告


发布时间:2021-05-13 08:33:49 阅读量:936 作者:宇豪

000686 东北证券手机开通中信证券账户

业内人士认为“这次事件是内控没有跟上,是内控不严格造成的”。光大证券“8·16乌龙事件”将市场目光转移到券商内控上,各大券商也开始重视内控工作。

为了全面、深入了解我国上市券商实施企业内部控制规范体系的情况,本报记者对19家上市券商2012年内部控制体系的建设与实施情况进行了统计分析。(本报道的有关数据和资料来源于上市公司公开披露的内部控制评价报告、内部控制审计报告、年度报告中的相关内容。)

统计显示,2012年,19家上市券商全部披露了内部控制评价报告,且内部控制评价结论均为有效。据评价报告披露显示,19家上市券商均不存在内部控制重大缺陷。有7家披露了内部控制缺陷认定标准,占比36.84%;12家未披露内部控制缺陷认定标准,占比63.16%。

19家上市券商中有6家披露自身存在内部控制缺陷,且均为一般内部控制缺陷。其中中信证券披露存在2处一般内部控制缺陷,国元证券存在6处一般内部控制缺陷。兴业证券、西南证券、广发证券、东北证券四家券商披露存在一般内部控制缺陷。这些存在一般内控缺陷的券商均表示其存在的一般内控缺陷可能导致的风险均在控制范围之内,并且公司已安排相关部门采取相应的整改措施,对公司内部控制目标的实现不构成实质性的影响。

9家公司披露聘请了内部控制咨询机构,占比47.37%;10家公司未披露是否聘请内部控制咨询机构,占比52.63%。19家上市券商全部披露了内部控制审计报告,且内部控制审计意见类型均为标准无保留意见。此外,19家上市券商中,只有东吴证券、华泰证券、光大证券三家单独实施内部控制审计,其余16家公司均采取内部控制审计和财务报表审计相互整合的形式。这表明,整合审计是目前上市券商内部控制审计的主流方式。

披露内部控制缺陷认定

标准的上市券商手机开通中信证券账户

证券代码 证券简称

601688 华泰证券

601788 光大证券

601901 方正证券

000783 长江证券

000562 宏源证券

000728 国元证券

然而,如果把板子都打在散户身上,显然也不公平。客观条件方面,A股市场缺乏投资的“土壤”,这是不争的事实。能提供长期合理回报的股票太少,成长性突出的股票太少,诚实守信、努力为股东创造价值的公司也不多。以当前的市场看,如果与历史水平比,估值已经很低。但即便如此,融资者还是纷至沓来,700多家公司排队等待上市;投资者却因缺少合适的投资标的而心灰意冷,大部分股票的现金分红远不能解渴,大部分股票也不能提供很好的安全边际。融资者和投资者的不同态度,已经足够说明问题。

分析人士指出,影响基金仓位的主要因素是对下半年市场的判断。而有的公司对基金经理的权限下放较宽,基金的仓位及选股都由基金经理来掌控,所以弱市中,基金经理有着不同的看法,对掌管基金有着不一样的把握和控制也是很正常的事。

(002108)沧州明珠2012年半年度基本每股收益0手机开通中信证券账户.17元,净资产收益率6.52%,归属于上市公司股东的每股净资产为2.98元。

万福生科造假上市、连续亏损一直是股民关注的焦点,本次易主复牌更是在资本市场引起不小的热议。有股民在万福生科的股吧提出质疑:“创业板可以借壳了吗?”也有股民在微博里吐槽A股市场:獐子岛可以逆市涨停,万福生科一复盘居然一字涨停,真的是用任性对待任性。不过也有持有该股票的股民对此表示欣慰,“我都没想到,我的股票还能回来,谢天谢地”。

监管者的良苦用心,市场似乎并不领情。问题究竟出在哪儿,背后的原因值得深思。

美国401(k)计划中,雇主为了避免承担过多的“受托人责任”,普遍把投资决策权交给雇员个人。与此相对应,投资管理人提供了丰富的产品组合,供个人选择。

今年5月10日,摩根大通曾宣布,由于一项对冲投资策略出现失误,公司在近六周时间内巨亏20亿美元。目前这一损失已经扩大至近60亿美元。上周五该公司公布的二季度业绩还显示,尽管遭遇巨亏事件,其二季度净利润仍达到50亿美元,每股盈利为1.21美元,超过分析师预期。

西藏药业今日公告显示,公司于9月23日收到公司独立董事李文兴《致西藏诺迪康药业股份有限公司的独立董事函》,内容显示,考虑到累积投票制关系到广大中小股东的切身利益,若华西药业在西藏药业2014年临时股东大会上依靠大股东票数居多的优势否决该项议案,将会损害中小股东合法权益,特致函上市公司,就此次临时股东大会敦促华西药业出具《承诺函》,保证其表决时投赞成票,以消除外界对华西药业本次提案动机的质疑。

昨日,邓舸表示,证监会支持证券公司融资融券业务规范有序发展,已经启动了《证券公司融资融券业务管理办法》修订工作。目前修订工作正在进行中,条件成熟时,将按法定程序公开征求社会意见。

经路演、询价的等待后,兰石重装终于在9月23日(本周二)公布了最新的发行情况,该公司拟发行新股数量为1亿股,网上、网下将分别发行6000万股和4000万股。9月19日(T-3日),兰石重装初步询价工作已完成,共计有123个网下投资者及其管理的299个配售对象在规定的时间内参与初步询价报价,对应申报数量为139亿股,报价区间为1.67元/股~4.3元/股。

券商 上市 评价

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网友评论:

来自襄阳的网友说:评论时间:2021-05-13

我尝奋我灵魂之精髓,以凝成一理想之明珠,涵之以热满之心血,朗照我深奥之灵府。回复


来自永济的网友说:评论时间:2021-05-13

最是那一低头的温柔 像一朵水莲花不胜凉风的娇羞回复


来自鄂州的网友说:评论时间:2021-05-13

也许可以说,一个人对孤独的体验与他对爱的体验是成正比的,他的孤独的深度大致决定了他的爱的容量。反过来说也一样,人类思想史和艺术史上的那些伟大的灵魂,其深不可测的孤独岂不正是源自那博大无际的爱,这爱不是有限的人世事物所能满足的?回复


来自清镇的网友说:评论时间:2021-05-13

我只希望我所爱的女人,平凡而孱弱,不必事事自己挡在前头,任何事情发生,都可以有人替她遮挡风雨,尽力照顾她,疼爱她。我只希望你可以从容幸福,安宁地过完下半生。我只是要你幸福。回复


来自井冈山的网友说:评论时间:2021-05-13

幸福喜欢捉迷藏。我们年轻时,它躲藏在未来,引诱我们前去寻找它。曾几何时,我们发现自己已经把它错过,于是回过头来,又在记忆中寻找它。回复


来自长治的网友说:评论时间:2021-05-12

我将于茫茫人海中访我唯一灵魂之伴侣,得之,我幸;不得,我命,如此而已。或得则吾生,不或则吾灭。回复


来自铜陵的网友说:评论时间:2021-05-12

曾经紧握的双手, 如今在夜里独自合十。回复


来自荆州的网友说:评论时间:2021-05-12

最痛苦的是,消失了的东西,它就永远的不见了,永远都不会再回来。却偏还要留下一根细而尖的针,一直插在你心头,一直拔不去,它想让你疼,你就得疼。回复


来自桦甸的网友说:评论时间:2021-05-11

杀了公鸡,也阻止不了天亮。历史将会记录,在这个社会转型期,最大的悲哀不是坏人的嚣张,而是好人的过度沉默。回复


来自中山的网友说:评论时间:2021-05-11

长大后的我们,有了太多的心伤与眼泪。我想,每个人生命里应该都有那样一个人,无论何时想起他来都想哭,会觉得难过和遗憾。哪怕过去很久很久,只要看见他,还是会泪流满面。回复


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